Loharanom-baovao momba ny Sales Sales
Hery ambony kokoa amin'ny orinasa lehibe kokoa
Ny fanadinana Series 11 dia, amin'ny ankapobeny, ny dingana avo lenta sy voadika amin'ny ampahany mitovy amin'ny fanadinana Series 7 . Mariho anefa fa ireo orinasam-barotra brokerage lehibe indrindra dia mihazona mihazona ny mpilatsaka ho an'ny varotra azy ireo ho amin'ny fari-pahalalana ambony kokoa amin'ny fahalalana, ka mitaky ny fizarana ny fanadinana Series 7 sy ny faha-66 , ireo fitsapana izay tsy maintsy handalo ireo mpanolotsaina ara-bola.
Restrictions on Series 11 Registrants
Ny serivisy 11 mpirotsa-draharaha voasoratra anarana dia tsy maintsy manaraka ireo fameperana ireo amin'ny asany:
- Tsy maintsy manatrika ara-batana azy ireo eo amin'ny toerana misy azy ireo izy ireo rehefa manaiky sy manara-maso ny baikon'ny mpanjifa tsy manara-dalàna na rehefa manome sara-bola.
- Tokony ho eo ambany fanaraha-maso mivantana ny talen'ny voasoratra anarana izy ireo.
- Mety tsy manome tolo-kevitra momba ny fampiasam-bola na hevitra izy ireo.
- Mety tsy hanao tolo-kevitra izy ireo.
- Mety tsy miditra amin'ny anaran'ny orinasa mpikambana izy ireo.
- Mety tsy manaiky izy ireo na manokatra kaonty vaovao.
- Mety tsy ho mendrika ny mpanjifa efa misy izy ireo.
- Mety tsy manaiky ny baikon'ny saram-pandraharahana iombonana na ny fandaharan'asan'ny fandraisana anjara mivantana izy ireo.
- Mety tsy hahazo fanampiana mivantana na indraindray izy ireo raha oharina amin'ny isa na ny haben'ny fifindramonina ataon'izy ireo.
Tombontsoa ho an'ny Mpanolo-tsaina Mpanolo-tsaina
Ny serivisy 11 izay efa voasoratra anarana dia mety ho sarobidy manokana ho an'ny mpanolotsaina ara-bola be na mpanolotsaina ara-bola izay mahazo volavolan-dalàna tsy ara-dalàna avy amin'ny mpanjifa ao amin'ny / ny bokiny .
Ny tsy fahampian'ny mpandraharaha manerantany
Ny mpandraharaha iray manana ny lisansa efa voarakitra izay voafetra eo amin'ny fepetra voalaza etsy ambony dia misy mpandidy madio, izay tsy afaka manome torohevitra sy torohevitra. Ny mpanolotsaina ara-bola momba ny firaketana dia mety te-hanaraka ny baiko tsy voavolavola, mba hanolotra torohevitra toy izany ho an'ny mpanjifa raha mety izany, raha toa ka tsy voamarina ireo didy ireo.
Ny votoatin'ny fanadinana
Ny fanadinan'ny Series 11 dia misy fanontaniana 50 ary mila adiny iray. Ny isa 70% dia mari-pahaizana mandalo. Ireo sehatra manan-danja indrindra ao amin'ny fanadinana dia:
- Karazana sanda
- Kaonty mpanjifa sy baiko
- Securities mivarotra
- Fitsipika momba ny sehatry ny fiarovana
Amin'ny ankapobeny, ny fanadinana Series 11 dia mandinika ny fahalalana:
- Classes of stock common; vidin'ny vidiny / amin'izao fotoana izao; ShareAlike;
- Karazana tahirin-tsarimihetsika, toy ny kumulative, convertibleible, antsoina sy mampifanitsy / varotra
- Ny fahasamihafana eo amin'ny tahiry mahazatra sy ny tombam-bidy
- Karazana safidy sy endriny fototra
- Tahirim-bola amerikana / vola (ADR sy ADS)
- Real estate trust trusts (REITs)
- Karazana orinasa famokarana orinasa fampiasam-bola sy fifanakalozana vola (ETFs)
- Karazana kaonty sy fifanakalozana azo atao amin'ny tsirairay
- Manaiky ny baiko mpanjifa ary mandefa azy ireo ho amin'ny famonoana
- Ireo karazana fifanakalozana sy ny baiko ary rehefa ampiasaina izy ireo
- Fampahalalana tokony hosoratana ao amin'ny tapakilan'ny mpanjifan'ny mpanjifa
- Famaritana ny fahaiza-manaon'ny mpanjifa mba hanafaka ny vola azo amidy
- Fepetra momba ny fametrahana
- Ny tsenam-bola dia mivarotra ary ny fahasamihafana eo amin'ny tsenambarotra sy ny mpivarotra
- Terminology mifandraika amin'ny fifanakalozana ara-bola
- Ny fepetra takiana mandritra ny fifanakalozana ara-barotra
- Ny andraikitry ny SEC sy ny Federal Reserve
- Ny anjara asan'ny FINRA sy ny fikambanana hafa mifehy tena
- Ny lalàna ambaran'ny Securities Exchange tamin'ny taona 1934
- Ny varotra insider
- FINRA sy NASD dia manapaka amin'ny fisoratana anarana, ny kalitao ary ny fanabeazana mitohy
- Fitsipika fitondran-tena matihanina
- Rafitra fanaraha- maso sy fanaraha- maso ao amin'ny orinasa mpikambana