Online Broker Database
BrokerCheck dia serivisy FINRA izay mamela ny mpampiasa hanamarina ny fiavahan'ny mpikarama (maro, fa tsy ny rehetra, izay antsoina hoe mpanolotsaina ara-bola amin'izao andro izao) ary ny orinasa brokerage. Izy io koa dia ahitana ny fampahalalam-baovao voasoratra taloha; Maro amin'ireo olona ireo no mety mbola miasa any amin'ny sehatra ara-bola na fampiasam-bola, ary noho izany, ny fampahalalana momba azy ireo dia mety hampiasaina amin'ny mpampiasa vola. Ny fahafahana dia afaka maimaim-poana, ary ny fitadiavana ny data dia azo atao amin'ny alalan'ny tranonkala iray.
Tatitra momba ny Mpikarakara
Ho an'ireo mpikarakara notaterina tao amin'ny FINRA nandritra ny folo taona farany, anisan'izany ireo mpikaroka tsy mbola mavitrika, dia misy tatitra BrokerCheck:
- Famintinana ny antontan-kevitra momba ny broker ary ny fahazoan-dalany
- Nisy lisitry ny famoahana azy, ny fahazoan-dàlana sy ny fanadinana indostrialy
- Ny rejisitry ny rejisitra sy ny asa momba ny asa: ny tambazotran'ny firaketana rehetra voasoratra any FINRA izay efa nosoratana anarana ary koa, nandritra ny 10 taona lasa, ny asa hafa rehetra (indraindray na ivelan'ny sehatry ny securité), ny miaramila, ny tsy fisian'ny asa, ary ny fotoana feno fampianarana
- Fanambaràna momba ny fifandirana eo amin'ny mpanjifa, ny hetsika fanavakavahana sy ny raharaha ara-bola amin'ny rakitsary broker, na ny tsy fisian'ny mpikarama dia hita fa diso
- Ny fanehoan-kevitra vao haingana nataon'ny broker, raha misy
Fantaro fa tsy ny hetsika rehetra sy ny fiampangàna amin'ny rakitsoratry ny broker dia manondro ny fanaovana ratsy.
Raha nitsahatra ny fisoratana anarana tamin'ny FINRA mihoatra ny 10 taona lasa izay, ny hany tokana ao amin'ny tatitra BrokerCheck dia miompana amin'ny fizarana mikasika ny fanambarana.
Tafiditra ao anatin'izany ny sazy ara-pitsarana sasantsasany, na ara-dalàna, na ara-pitsarana, na ny fitarainan'ny mpanjifa amin'ny mpividy. Ny hetsika dia tafiditra ao amin'ny tatitra raha ny mpikarakara:
- Nanaiky hetsika fanaraha-maso farany
- Voaheloka (na meloka na tsy misy fifaninanana) amin'ny heloka bevava sasany
- Nifanaraka tamin'ny didy amam-pitsipika mifandraika amin'ny hetsika mifandraika amin'ny fampiasam-bola
- Hita amin'ny fitsarana sivily ny fanitsakitsahana lalàna mifehy ny fampiasam-bola
- Nolazaina ho mpangataka na mpiampanga amin'ny hetsika fitarainana na fanoherana sivily izay nilaza fa nandika ny fivarotana varotra izy ary namoaka loka na fitsarana sivily nanohitra azy
FINRA dia mitanisa ny hetsika tsirairay araka ny tatitra avy amin'ny mpandrindra ny securité, ny broker tokana, ary ny orinasa tafiditra amin'izany.
Tatitra momba ny brokerage orinasa
Ny tatitra BrokerCheck mahazatra amin'ny orinasa brokerage dia ahitana:
- Birao iray momba ny orinasa sy ny fiaviany
- Oviana ary taiza no nanorenana ny orinasa?
- Ny vahoaka sy ny fikambanana amin'ny fanaraha-maso ny haba na ny fiantraikany amin'ny hetsika ataon'ny orinasa
- Tantaran'ny fifangaro, fananana na anarana fiovana
- Ny fahazoan-dàlana hentitra sy ny fidirana an-tserasera, ny karazam-barotra itanterahany ary ny antsipiriany hafa momba ny asa
- Fanoloran-kevitra momba ny loka rehetra, ny hetsika fanavakavahana, ary ny resaka ara-bola amin'ny rakitsoratry ny orinasa
Mariho fa mety horaisina ny hetsika tsy miato na tsy voavaha, ary ny fisian'ny hetsika toy izany dia tsy voatery manondro ny fanaovana ratsy.
Sources Information
Ny fampahalalana ao amin'ny BrokerCheck dia avy amin'ny Central Registration Depository (CRD), izay manangona ny fisoratana anarana sy ny fahazoan-dalana nalefan'ireo orinasam-barotra brokerage sy brokers.
Manome fanazavana amin'ny CRD momba ny hetsika sazy henjana ihany koa ireo mpandrindra ny fampindramam-bola sy brokerage orinasa.
Valam-pejy
Ny orinasam-panjakana sy brokerage voasoratra matetika dia tsy maintsy manolotra fanavaozam-baovao amin'ny CRD ao anatin'ny 30 andro aorian'ny fiankinan-doha azy. Ny BrokerCheck dia maneho avy hatrany ny angona CRD vaovao na voamarina. Ny fampahalalam-baovao amin'ny ankapobeny dia tsy havaozina ho an'ireo orinasa tsy voasoratra intsony ao amin'ny FINRA, na ho an'ireo mpikarakara tsy voasoratra anarana amin'ny FINRA.
Inona ny BrokerCheck tsy mampiditra
Ohatra amin'izany:
- Ny fitsarana sy ny antokon-kozatra dia nitatitra tamin'ny voalohany fa ho afa-po
- Ny fangatahana fandikan-dalàna dia nitaky 10 taona lasa izay.
- Fanamarinana Social Security
- Fampahalalana momba ny tantaran'ny mponina
- Famaritana momba ny fikarakarana fika
Amin'ny ankapobeny, BrokerCheck dia tsy mampiditra ny angona izay tsy nipoitra tao amin'ny CRD, ary tsy ahitana fampahalalana izay indray mandeha, fa tsy intsony.
FINRA dia mikasa ny hiaro ny fampahalalana amin'ny mpanjifan'ny tsiambaratelo, manilika ny teny manafintohina na manala baraka, ary manafoana ny fampahalalam-baovao izay mampisy fangalarana manan-danja momba ny maha-izy azy.
Fanolorana hevitra vaovao
Tamin'ny taona 2012, FINRA dia nandinika ny fampahalalana bebe kokoa amin'ny BrokerCheck, toy ny:
- Antony sy fanamarihana mifandraika amin'ny famaranana broker
- Fampianarana fototra
- Fanamarinam-piantsoana hafa, toy ny CFA na CFP
- Famaritana bebe kokoa momba ny fitarainan'ny mpampiasa vola amin'ny mpampanao
Mandritra izany fotoana izany, ireo antso avy amin'ny mpisolovava mpampiasa vola hampiditra ny fepetra azo avy amin'ny fanadinana toy ny Series 7 dia manohitra an'i FINRA, ary tsy dia mahataona loatra amin'ny mpikarakara. Ireo manam-pahaizana dia nanonona tao amin'ny The Wall Street Journal ("Score Hold: Investor Advocates Push for Disclosure More Makers, Including Grades on Exams," 29 May 2012) dia manontany ny fahafaha-manao tatitra momba ny fitiliana, satria izy ireo dia tsy mifandray amin'ny fahombiazan'ny fampiasam-bola ho avy kalitaon'ny serivisy, ireo mpamily fototra amin'ny fahafaham-po amin'ny mpanjifa .